- 选择题关于证券发行注册制，下列论述错误的是（）。
- A 、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B 、发行人要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C 、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
- D 、实行证券发行注册制证券监管机构应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
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参考答案【正确答案：D】
选项D说法错误：证券发行实行注册制要求发行人向投资者提供证券发行的有关资料，但监管机构并不保证发行的证券资质优良，价格适当。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下有关短期融资券发行注册的表述，正确的有（）。
- A 、企业应在注册后一个月内完成首期发行
- B 、交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件
- C 、交易商协会负责受理短期融资券的发行注册
- D 、注册会议原则上每周召开1次，由5名注册委员会委员参加
- 2 【多选题】下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。
- A 、上市公司非公开发行证券，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
- B 、上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊
- C 、上市公司公开发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
- D 、上市公司公开和非公开发行股票，均应当由证券公司承销
- 3 【单选题】关于证券发行注册制论述错误的是( )。
- A 、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B 、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C 、发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册．即可进行证券发行，无须再经过批准
- D 、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
- 4 【多选题】关于证券发行市场论述正确的是( )。
- A 、证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
- B 、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
- C 、证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
- D 、证券发行市场是交易市场的基础和前提
- 5 【判断题】证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】证券发行注册制实行公开管理原则,实质上是一种发行公司的财务公开制度。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。
- A 、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- D 、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 9 【选择题】关于证券承销，下列论述不正确的是（）。
- A 、发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
- B 、发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
- C 、证券承销采取代销或包销方式
- D 、上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
- 10 【选择题】关于债券发行主体，下列论述不正确的是（）。
- A 、政府债券的发行主体是政府
- B 、公司债券的发行主体是股份公司
- C 、凭证式债券的发行主体是非股份制企业
- D 、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
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- 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。
- 证券公司不可以经营证券投资咨询业务。
- 下列属于银行业金融机构的机构投资者是（）。
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- 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。Ⅰ.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行Ⅱ.防范经营风险和道德风险Ⅲ.保障客户及证券公司资金的安全、完整Ⅳ.提高证券公司经营效率和效果
- 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（）。
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- （）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。
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