- 选择题下列关于证券发行的描述中,错误的是()。
- A 、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- D 、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

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【正确答案:D】
选项D描述错误:有下列情形之一的,为公开发行:
(1)向不特定对象发行证券;
(2)向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;
(3)法律、行政法规规定的其他发行行为,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(D描述错误)

- 1 【单选题】下列关于资产管理的描述,错误的是( )。
- A 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
- B 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- D 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- E 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
- 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- 2 【单选题】下列关于《证券法》的表述,错误的是( )。
- A 、强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
- B 、证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
- C 、证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
- D 、将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
- 3 【选择题】关于债券的特征描述错误的是()。
- A 、安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回本金
- B 、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬
- C 、偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D 、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
- 4 【单选题】关于证券发行注册制论述错误的是( )。
- A 、要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
- B 、要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
- C 、发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册.即可进行证券发行,无须再经过批准
- D 、实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良,价格适当
- 5 【多选题】下列关于有价证券的表述中,错误的有()。
- A 、有价证券本身没有价值
- B 、有价证券是实际资本的一种形式
- C 、有价证券即资本证券
- D 、有价证券风险大
- 6 【选择题】关于债券的特征,下列描述错误的是( )。
- A 、安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资
- B 、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬
- C 、偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D 、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
- 7 【组合型选择题】关于股票和债券,下列描述错误的有()。Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金 Ⅱ.债券属于公司的负债 Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要,筹措的资金应列入负债 Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列关于证券发行的说法中,错误的是()。
- A 、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
- D 、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 9 【选择题】下列关于集资诈骗的描述中,错误的有( )。Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于集资诈骗的描述中,错误的有()Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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