- 选择题下列关于证券发行的说法中，错误的是（）。
- A 、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
- D 、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
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参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：根据《中华人民共和国证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行：
①向不特定对象发行证券；（选项B正确）
②向特定对象发行证券累计超过200人的；（选项C正确）
③法律、行政法规规定的其他发行行为。
未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。（选项A正确）
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。（选项D错误）
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
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- 3 【选择题】下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。
- A 、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- D 、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 4 【组合型选择题】 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- D 、Ⅲ、 Ⅳ
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- C 、基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
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- 7 【选择题】下列关于资产证券化的说法中，错误的是（）。
- 8 【选择题】下列关于资产证券化的说法中，错误的是（）。
- A 、资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
- B 、特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
- C 、基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
- D 、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
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- A 、资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
- B 、特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
- C 、基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
- D 、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
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- A 、资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益，按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管，并监督专项计划运作的商业银行或其他机构
- B 、特殊目的载体，是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证监会认可的其他特殊目的载体
- C 、基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制
- D 、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的，专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施
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