- 组合型选择题 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- D 、Ⅲ、 Ⅳ
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参考答案【正确答案：D】
现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 2 【单选题】关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。
- A 、行政处罚以事实为依据
- B 、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案
- C 、市场禁入措施的类型。包括3-5年的证券市场禁入措施、6-8年的证券市场禁入措施、5-10年的证券市场禁入措施以及终身证券市场禁入措施
- D 、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
- 3 【单选题】下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（）。
- A 、《证券法》属于行政法规
- B 、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
- C 、《证券投资基金法》属于法律
- D 、
《反洗钱法》属于法律
- 4 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是( )。 I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
- 5 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 I.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 II.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 III.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 IV.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I、 III
- 6 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则 Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件 Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则
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- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【选择题】下列关于银行间债券市场的说法错误的是( )。
- A 、非金融机构合格投资人不能参与银行间债券市场进行债券买卖和回购等活动
- B 、银行间债券市场的参与者包括商业银行、农村信用联社、保险公司、证券公司等金艄融机构
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- D 、5家货币经纪公司在市场中为各类交 易主体提供债券经纪服务
热门试题换一换
- 中国结算公司上海分公司对于债券买断式回购交易到期购回结算的规定为（）。
- 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
- 下列关于资产支持证券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券为资产支持证券 Ⅱ.资产支持证券将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券 Ⅲ.传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款等 Ⅳ.资产支持证券的发行能够改变发起人的资产结构，改善资产质量
- 间接融资的特点有（）。Ⅰ.间接性 Ⅱ.融资的相对集中性Ⅲ.融资信誉有较大的差异性 Ⅳ.可逆性
- 在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
- —般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
- 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
- 做市商通过（）向市场提供流动性服务。
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