- 单选题下列关于资产管理的描述，错误的是( )。
- A 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
- B 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- D 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- E 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
- 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 、证券公司需与客户签订资产管理合同
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参考答案【正确答案：C】
证券公司在开展资产管理业务中禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
- A 、
资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 - B 、
专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 - C 、
专项资产管理业务通过专门账户经营运作 - D 、
集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
- 2 【多选题】以下关于管理层收购的描述，错误的有（）。
- A 、管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权
- B 、拟进行管理层收购的上市公司，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3
- C 、管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得1/2以上的独立董事同意
- D 、上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年有证券市场不良诚信记录的，不得收购本公司
- 3 【选择题】下列关于证券发行的描述中，错误的是（）。
- A 、未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- D 、公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 4 【选择题】关于债券的特征，下列描述错误的是（ ）。
- A 、安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资
- B 、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬
- C 、偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D 、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券
- 5 【组合型选择题】关于股票和债券，下列描述错误的有（）。Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金 Ⅱ.债券属于公司的负债 Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要，筹措的资金应列入负债 Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 7 【选择题】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 8 【选择题】下列关于集资诈骗的描述中，错误的有（ ）。Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列关于集资诈骗的描述中，错误的有（）Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于集资诈骗的描述中，错误的有（）Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 Ⅱ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 Ⅲ.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重 Ⅳ.股票拆细是将若干股股票合并为1股
- 证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，建立包括但不限于（）等灵活的场内和场外融资渠道。I.银行借款II.同业拆借III.债券IV.收益凭证
- 下列属于证券登记结算公司职能的是（）。 Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理 Ⅱ.证券的存管和过户 Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记 Ⅳ.受发行人委托派发证券权益
- 金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。
- 上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份（）以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月又买入，由此所得收益归该公司所有。
- 证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，监管机构依法可采取的措施有（）。 Ⅰ.没收违法所得 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- 下列属于金融远期合约的是（）。
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（）等资产。Ⅰ.证券Ⅱ.动产Ⅲ.不动产Ⅳ.股权
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