- 多选题以下关于管理层收购的描述,错误的有()。
- A 、管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织,拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权
- B 、拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3
- C 、管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得1/2以上的独立董事同意
- D 、上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司

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【正确答案:B,C】
拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2;管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得2/3以上的独立董事同意。

- 1 【单选题】下列关于资产管理的描述,错误的是( )。
- A 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
- B 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- D 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- E 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
- 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- 2 【多选题】下列关于管理层收购的表述,正确的有()。
- A 、管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织,拟对本公司进行收购或者通过间接收购规定的方式取得本公司控制权
- B 、拟进行管理层收购的上市公司,公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/3
- C 、管理层收购应当经董事会非关联董事作出决议,且取得1/2以上的独立董事同意
- D 、上市公司董事、监事、高级管理人员最近3年有证券市场不良诚信记录的,不得收购本公司
- 3 【选择题】下面关于股票性质描述错误的是()。
- A 、股票是有价证券、要式证券
- B 、股票是证权证券、资本证券
- C 、股票是综合权利证券
- D 、股票是物权证券、债权证券
- 4 【选择题】关于债券的特征描述错误的是()。
- A 、安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回本金
- B 、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债券投资的报酬
- C 、偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D 、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
- 5 【选择题】下列关于证券发行的描述中,错误的是()。
- A 、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
- B 、向不特定对象发行证券属于公开发行
- C 、向累计超过200人的特定对象发行证券,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
- D 、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
- 6 【选择题】关于债券的特征,下列描述错误的是( )。
- A 、安全性是指债券持有人的收益相对固定,并且一定可按期收回投资
- B 、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入,即债权投资的报酬
- C 、偿还性是指债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
- D 、流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况,灵活地转让债券
- 7 【组合型选择题】关于股票和债券,下列描述错误的有()。Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要,它属于公司的资本金 Ⅱ.债券属于公司的负债 Ⅲ.股票发行是股份公司创办企业和增加资本的需要,筹措的资金应列入负债 Ⅳ.金融机构、公司组织一般都可发行股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】下列关于集资诈骗的描述中,错误的有( )。Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列关于集资诈骗的描述中,错误的有()Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列关于集资诈骗的描述中,错误的有()Ⅰ.集资诈骗立案追述与数额无关Ⅱ.个人集资诈骗数额不足10万元不予立案追述Ⅲ.单位集资诈骗数额高于50万元应立案追述Ⅳ.个人集资诈骗数额不足20万元不予立案追述
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 全国银行间市场债券回购的结算方式中,见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后,逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
- 经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括()。
- 招股说明书正式披露后,根据询价结果确定的发行价格市盈率高于同行业上市公司平均市盈率()的,发行人应召开董事会,相关信息应补充披露。
- 专项资产管理业务的特点是()。 Ⅰ.综合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多 Ⅱ.特定性,即业务设定特定的投资目标 Ⅲ.通过专门帐户经营运作 Ⅳ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行
- 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息,或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的,责令改正,予以警告,并处以()的罚款。
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