- 单选题下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
- A 、
资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 - B 、
专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 - C 、
专项资产管理业务通过专门账户经营运作 - D 、
集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
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参考答案【正确答案：B】
定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。
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- A 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
- B 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- D 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- E 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
- 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- 2 【选择题】下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
- B 、证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
- C 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
- D 、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
- 3 【选择题】下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
- A 、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
- B 、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检
- C 、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
- D 、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
- 4 【选择题】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 5 【组合型选择题】关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【选择题】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 7 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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