- 组合型选择题下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是()。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:A】
选项A正确:证券期货经营机构应当采取有效措施,确保私募资产管理业务与其他业务在场地、人员、账户、资金、信息等方面相分离,不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离,控制敏感信息的不当流动和使用,切实防范内幕交易、 利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持。
证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控。同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易。确因投资策略或流动性等需要发生同日反向交易的,应要求投资经理提供决策依据,并留存书面记录备查。

- 1 【多选题】下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法,正确的是( )。
- A 、客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
- B 、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- C 、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- D 、未提供证明文件的,证券公司不得为其提供定向资产管理服务
- 2 【组合型选择题】关于证券资产管理业务,下列说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币 Ⅱ.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅲ.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元 Ⅳ.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】下列关于资产管理业务投资主办人的说法中,正确的是()。
- A 、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的,中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
- B 、投资主办人上年度没有管理客户委托资产,中国证券业协会对其不予通过年检
- C 、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
- D 、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
- 5 【选择题】下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中,不正确的是()。
- A 、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管,并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
- B 、证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
- C 、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的选项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
- D 、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满,应当终止集合资产管理计划运营的,证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后,必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定,以证券的形式全部分派给客户
- 6 【选择题】下列关于资产管理业务的描述,错误的是()。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 7 【选择题】下列关于资产管理业务的描述,错误的是()。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 8 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是()。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是()。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求,说法正确的是()。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责,重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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