- 选择题下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
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参考答案【正确答案：A】
选项A符合题意：证券公司禁止向客户做出资金不受损失或最低收益的保证。
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- A 、
资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务 - B 、
专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的 - C 、
专项资产管理业务通过专门账户经营运作 - D 、
集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
- 2 【单选题】下列关于资产管理的描述，错误的是( )。
- A 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
- B 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- D 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- E 、证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
- 、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- 、证券公司须确保客户资产的稳定增值
- 、证券公司需与客户签订资产管理合同
- 3 【选择题】下列关于资产管理业务投资主办人的说法中，正确的是（）。
- A 、投资主办人违反《证券经纪人管理暂行规定》的，中国证券业协会视情况对其采取谈话提醒、警示、行业内通报批评、公开谴责、下发监管函等自律管理措施
- B 、投资主办人上年度没有管理客户委托资产，中国证券业协会对其不予通过年检
- C 、投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务
- D 、投资主办人可为了被管理资产管理计划客户的利益操纵证券价格
- 4 【组合型选择题】下列关于集合资产管理业务，表述正确的是（）。 Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险 Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列关于资产管理业务的描述，错误的是（）。
- A 、
证券公司需确保客户资产的稳定增值
- B 、
证券公司对客户委托的资产进行经营运作
- C 、
证券公司需与客户签订资产管理合同
- D 、
证券公司为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务
- 6 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】下列关于资产管理业务投资经理执业行为管理的有关要求，说法正确的是（）。Ⅰ.同一资产管理计划不得在同一交易日内进行反向交易Ⅱ.不同投资经理管理的资产管理计划的持仓和交易等重大非公开投资信息相隔离Ⅲ.证券期货经营机构应当对不同资产管理计划之间发生的同向交易和反向交易进行监控Ⅳ.投资经理应当在授权范围内独立、客观地履行职责，重要投资应当有详细的研究报告和风险分析支持
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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