- 组合型选择题下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ项正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ项正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ项正确)。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制(Ⅳ项错误)。

- 1 【单选题】关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。
- A 、在证券经纪业务中,我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
- B 、我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托,代理其在证券交易所买卖证券
- C 、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
- D 、证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,也不承担交易中证券价格涨跌的风险
- 2 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 IV
- 4 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是( )。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 5 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。
- A 、经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同
- B 、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
- D 、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动 II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制
- A 、I 、II 、III
- B 、II 、III
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 7 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
- 8 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- 9 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
- 10 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法,错误的是()。
- A 、证券经纪业务,是指在证券交易中,接受投资者委托,处理交易指令、办理清算交收的经营性活动
- B 、证券经纪商,是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
- C 、证券经纪商接受客户委托,可以根据自己的判断来进行证券买卖
- D 、证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,与客户是委托代理关系
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