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  • 组合型选择题下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
  • A 、Ⅰ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动(Ⅰ项正确);营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务(Ⅱ项正确);技术人员不得承担风险监控及合规管理职责(Ⅲ项正确)。与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制(Ⅳ项错误)。

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