- 单选题证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,采取的措施不包括()。
- A 、专项调查
- B 、取消交易权限
- C 、要求整改
- D 、约见谈话

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【正确答案:B】
“取消交易权限”是对违反交易所业务规则的会员的纪律处分。

- 1 【多选题】证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有( )。
- A 、口头警示
- B 、要求整改
- C 、约见谈话
- D 、专项调查
- 2 【单选题】深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能操作的业务是()。
- A 、证券经纪
- B 、自营
- C 、融资融券
- D 、开立证券账户
- 3 【多选题】证券交易所会员在交易席位的使用过程中,严禁将交易席位()。
- A 、出租
- B 、退回
- C 、质押
- D 、转让给非会员
- 4 【判断题】证券交易所会员被中国证监会依法指定托管后,可以免于向交易所缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】深圳证券交易所规定,会员通过交易单元不能获取的信息是()。
- A 、免交流量使用费的相关信息
- B 、申报买卖指令及其他业务指令
- C 、获取证券交易即时行情
- D 、获取实时及盘后交易回报
- 6 【判断题】证券公司申请成为证券交易所会员,由中国证监会机构管理部门审核批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取()等措施。
- A 、专项调查
- B 、书面警示
- C 、要求整改
- D 、口头警示
- 8 【多选题】证券交易所会员在交易席位的使用过程中,未经证券交易所同意,严禁将交易席位()。
- A 、质押给其他机构
- B 、质押给个人
- C 、出租给未经交易所批准的其他机构使用
- D 、出租给个人使用
- 9 【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理,其会员管理规则的内容包括( )。
- A 、会员资格管理
- B 、席位与交易权限管理
- C 、证券交易及相关业务管理
- D 、日常管理
- 10 【多选题】证券交易所对会员的管理体现在()。
- A 、 制定具体的会员管理规则
- B 、 证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国证监会备案
- C 、 对会员的证券自营业务实施管理
- D 、 对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管
热门试题换一换
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