- 多选题证券交易所对会员的管理体现在()。
- A 、制定具体的会员管理规则
- B 、 证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定的时间内报中国证监会备案
- C 、 对会员的证券自营业务实施管理
- D 、 对会员代理客户买卖证券业务，应在交易规则中作出详细规定并实施监管
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察证券交易所对会员的管理。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。
- A 、口头警示
- B 、要求整改
- C 、约见谈话
- D 、专项调查
- 2 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。
- A 、证券交易所
- B 、证券公司
- C 、证监会
- D 、证券业协会
- 4 【判断题】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，采取的措施不包括（）。
- A 、专项调查
- B 、取消交易权限
- C 、要求整改
- D 、约见谈话
- 6 【单选题】证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
- A 、证券登记结算公司
- B 、中国证监会
- C 、证券承销商
- D 、证券交易所
- 7 【单选题】证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
- A 、会员的财务状况
- B 、内部风险控制制度
- C 、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
- D 、会员行为
- 8 【判断题】根据证券交易所现行规定，证券交易所会员的席位在一定条件下可以转让或退回。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
- A 、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- B 、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
- C 、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
- D 、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
- 10 【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
- A 、会员资格管理
- B 、席位与交易权限管理
- C 、证券交易及相关业务管理
- D 、日常管理
热门试题换一换
- 证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
- 按照我国现行对大宗交易的有关规定，大宗交易的成交申报经证券交易所确认后，买卖双方不得撤销或变更成交申报。
- 美国式招标中，标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，中标机构按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销。
- 关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。 Ⅰ.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议 Ⅱ.公司必须经证券交易所核准公开发行新股 Ⅲ.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书 Ⅳ.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告
- 我国证券市场监管机构是（）。
- 原始权益人应当履行下列职责（）。I.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产II.配合并支持管理人、托管人以及其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责III.办理资产支持证券发行事宜IV.为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产
- 根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。 Ⅰ.离岸资产证券化 Ⅱ.境内资产证券化 Ⅲ.国内资产证券化 Ⅳ.外国资产证券化
- 以下（）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。
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