- 单选题证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
- A 、会员的财务状况
- B 、内部风险控制制度
- C 、遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况
- D 、会员行为

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【正确答案:D】
检查会员行为是证券业协会的自律管理的内容。

- 1 【判断题】对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券交易所对会员的管理体现在()。
- A 、 制定具体的会员管理规则
- B 、 证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国证监会备案
- C 、 对会员的证券自营业务实施管理
- D 、 对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管
- 4 【组合型选择题】证券交易所的监管职能不包括() 。Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ 、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【选择题】风险基金由证券交易所()管理。
- A 、理事会
- B 、总经理
- C 、会员大会
- D 、董事
- 8 【选择题】风险基金由证券交易所()管理。
- A 、理事会
- B 、总经理
- C 、会员大会
- D 、董事
- 9 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 从事自营业务的证券公司,其净资本不得低于人民币( )。
- 以下尚未公开的信息中,()不属于内幕信息。
- 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。
- 2011年底,我国金融债券的存量为()万亿元。
- 实行见券付款,见款付券和券款对付三种清算方式,清算速度为()。
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求,()负责记录跨墙情况,向跨墙人员提出跨墙行为规范,并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
- 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的( )。Ⅰ.监管权Ⅱ.管理权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.审查权
- 证券公司的股东可以用()出资。Ⅰ.货币Ⅱ.劳务Ⅲ.信用Ⅳ.证券公司经营必须的非货币资产
- 市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度是()。

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