- 判断题对其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
考察证券交易所会员的权利。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类，即场内交易市场和银行间债券交易市场。
- A 、正确
- B 、错误
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- A 、会员的财务状况
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- D 、会员行为
- 4 【判断题】对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督是证券交易所会员的权利之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（ ）。
- A 、会员资格管理
- B 、席位与交易权限管理
- C 、证券交易及相关业务管理
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A 、Ⅰ 、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- 8 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括（）。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 全国银行间市场买断式回购的风险控制措施包括（）。
- 我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。
- 市场风险包括（）。 Ⅰ.利率 Ⅱ.汇率 Ⅲ.股票 Ⅳ.商品
- 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 I 国家对证券市场的管理制度 II 股东的合法权益 III 债权人的合法权益 IV 公众的合法权益
- 债券回购交易更多的是有（）的属性。
- 如果中央银行调高法定存款准备率，则（）。Ⅰ.商业银行会增多上交存款准备金数量Ⅱ.商业银行会相应地降低本身贷款能力Ⅲ.商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供应量Ⅳ.是一种扩张性货币政策
- 下列说法，正确的是（ ）。Ⅰ.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅱ.管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险Ⅲ.技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障，导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅，或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行，从而可能给客户造成损失，证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险Ⅳ.技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面
- 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在（）。Ⅰ.融券专用证券账户 Ⅱ.客户信用交易担保证券账户Ⅲ.客户信用交易担保资金账户 Ⅳ.证券公司自营账户
- 证券金融公司的资金可以用于以下用途( )。Ⅰ.履行中国证券监督管理委员会规定的资金融通职责Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.维持公司正常运转
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