- 选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
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参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百九十二条 违反本法第五十五条的规定,操纵证券市场的,责令依法处理其非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位操纵证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
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- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 8 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 9 【选择题】证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。
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- B 、50万元以上500万元以下
- C 、50万元以上1 000万元以下
- D 、100万元以上1 000万元以下
- 10 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
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