- 选择题证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。
- A 、发行人
- B 、发行人的实际控制人
- C 、发行人的法定代表人
- D 、发行人的控股股东

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

- 1 【单选题】证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 2 【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()。
- A 、自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
- B 、自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
- C 、自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销
- D 、自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
- 3 【判断题】证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、II、 IV
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III
- 5 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
- 6 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 7 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 8 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 9 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 10 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
热门试题换一换
- 中小企业板块上市公司及相关当事人如果发生以下()事项,深圳证券交易所鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导。
- 《公司法》的核心旨在保护()的合法权益,维护社会经济秩序。
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- 全国股份转让系统的挂牌企业要求说法错误的是()。
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- 按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。Ⅰ.期限不同 Ⅱ.投资者地位不同Ⅲ.发行规模限制不同 Ⅳ.价格形成方式不同

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