- 判断题证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券公司不得承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的股票。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券公司不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格,也不得将营业场所延伸到经批准的营业场所之外。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- A 、20
- B 、16
- C 、36
- D 、40
- 3 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。 I .责令停止承销或者代理买卖 II .没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、II、 IV
- B 、I 、II 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I 、II 、III
- 4 【组合型选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
- 5 【选择题】证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行的证券,给投资者造成损失的,应当与()承担连带赔偿责任。
- A 、发行人
- B 、发行人的实际控制人
- C 、发行人的法定代表人
- D 、发行人的控股股东
- 6 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 7 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 8 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、没收违法所得
- B 、撤销任职资格或证券从业资格
- C 、罚款
- D 、判刑
- 9 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
- 10 【选择题】证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。
- A 、行政拘留
- B 、警告并罚款
- C 、警告
- D 、罚款
热门试题换一换
- 资产支持证券化中,受托机构以()为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
- 美国次贷危机爆发后,全球证券市场出现的新趋势不包括()。
- ( )既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
- 无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。
- 除了战略投资持股之外,单个合格境外机构投资者(QFII)持有一家上市公司的A股股票,持股比例不得超过该上市公司股份总数的()。
- 开放式基金的特点有()。Ⅰ.没有固定期限Ⅱ.没有发行规模限制Ⅲ.基金份额资产净值每周公布一次Ⅳ.全部资金可用于长期投资
- ()用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的()等方式来处理。Ⅰ.提前购回 Ⅱ.延期购回Ⅲ.终止购回 Ⅳ.交易所认可的其他约定方式
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载