- 组合型选择题证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有( )。 I. 责令停止承销或者代理买卖 II. 没收违法所得 III. 处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 IV. 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、I 、II、 III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I 、III
- D 、II 、IV
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参考答案
【正确答案:A】
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
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