- 组合型选择题目前,我国证券公司监管制度包括()。 Ⅰ.信息报送 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B正确:目前,我国证券公司监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度(Ⅲ正确)、客户交易结算资金第三方存管制度(Ⅳ正确)、信息报送(Ⅰ正确)与披露制度(Ⅱ正确)等。

- 1 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】我国证券公司监管制度包括()
- A 、以诚信与资质为标准的市场准入制度
- B 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- C 、合规管理制度
- D 、客户交易结算资金第三方存管制度
- 3 【多选题】目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等。
- A 、
证券公司内部控制制度 - B 、
证券业协会的自律管理 - C 、
证券交易所的监管 - D 、
证券监管机构的监管
- 4 【选择题】我国证券市场的监管目标不包括()。
- A 、降低非系统性风险
- B 、保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营
- C 、防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序
- D 、根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应
- 5 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】目前,我国证券公司的营销渠道包括()。Ⅰ.证券公司内部营销人员进行直接营销Ⅱ.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动Ⅲ.独立财务顾问Ⅳ.银行人员直接销售
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】目前,我国证券公司的营销渠道包括()。I.证券公司内部营销人员进行直接营销II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动III.独立财务顾问IV.银行人员直接销售
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 8 【组合型选择题】目前,我国证券公司的营销渠道包括()。I.证券公司内部营销人员进行直接营销II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动III.独立财务顾问IV.银行人员直接销售
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 9 【组合型选择题】目前,我国证券公司的营销渠道包括()。I.证券公司内部营销人员进行直接营销II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动III.独立财务顾问IV.银行人员直接销售
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 10 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国国有公司改组为境外募股公司时,如果有境外的会计师查验账目,结果与国有资产管理部门确认的资产评估结果不一致,需要调整时,也要由( )审核同意。
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