- 组合型选择题我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:C】
目前,我国证券公司监管制度包括:(1)以诚信与资质为标准的市场准入制度。(2)以净资本为核心的经营风险控制制度。(3)合规管理制度。(4)客户交易结算资金第三方存管制度。(5)信息报送与披露制度等。

- 1 【多选题】我国证券公司监管制度包括()
- A 、以诚信与资质为标准的市场准入制度
- B 、以净资本为核心的经营风险控制制度
- C 、合规管理制度
- D 、客户交易结算资金第三方存管制度
- 2 【组合型选择题】目前,我国证券公司监管制度包括()。 Ⅰ.信息报送 Ⅱ.信息披露制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
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- 8 【选择题】我国证券市场监管的主要任务是()。
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- B 、形成证券市场的法制秩序
- C 、追求自律规范的市场秩序
- D 、优先保护投资者利益
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