- 组合型选择题我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券做市交易Ⅳ.证券自营
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:中国证券业协会要求,考试教材中涉及《证券法》相关内容,以最新修订的《证券法》(2019年修订)为准。根据最新《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券融资融券;
(六)证券做市交易;
(七)证券自营;
(八)其他证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内,依照法定条件和程序进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

- 1 【组合型选择题】我国证券公司监管制度主要包括( )。 Ⅰ.业务许可制度 Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度 Ⅲ.合规管理制度 Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 2 【组合型选择题】根据新《证券法》,证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.自营业务 Ⅱ.经纪业务 Ⅲ.做市交易业务 Ⅳ.证券承销与保荐业务
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- 6 【组合型选择题】我国证券公司的主要业务包括()。Ⅰ.担保业务Ⅱ.证券承销与保荐业务Ⅲ.证券做市交易Ⅳ.证券自营
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- 9 【组合型选择题】 我国证券公司的主要业务包括()。 Ⅰ.担保业务 Ⅱ.证券承销与保荐业务 Ⅲ.证券资产管理业务 Ⅳ.证券自营
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热门试题换一换
- 下列属于证券经纪商权利的有( )。
- 下列属于短期金融资产市场的是()。
- 下列描述基金托管业务基本规范,说法正确的是()。Ⅰ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当与本机构其他业务运作保持独立,建立严格的防火墙制度,隔离业务风险,有效执行信息隔离等内部控制制度,切实防范利益冲突和利益输送Ⅱ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当对所托管基金财产投资运作的相关信息严格履行保密义务,不得向任何机构或个人泄露相关信息和资料,法律、行政法规和中国证监会另有规定或者基金合同另有约定的除外Ⅲ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当依法承担作为市场结算参与人的相关职责,为基金办理证券与资金的清算与交割Ⅳ.非银行金融机构开展基金托管业务,应当将所托管的基金财产与其固有财产及其受托管理的各类财产严格分开保管,不得将所托管的基金财产归入其固有财产或其受托管理的各类财产。
- 下面关于风险,说法正确是()。Ⅰ.风险识别是进行风险管理的基础工作和前提条件Ⅱ.市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品价格风险等Ⅲ.某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭,这对债券持有人而言,就发生了风险事件Ⅳ.风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体
- 证券经营机构及其工作人员在证券投资咨询业务中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益()。Ⅰ.收受任何可能对其独立客观执业构成影响的财物或者其他好处Ⅱ.以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果Ⅲ.违反独立客观执业原则发布或者允诺发布有利于发行人、上市公司以及其他利益关系人的研究观点Ⅳ.将证券研究报告内容或者观点优先提供给公司相关销售服务人员、客户及其他无关人员
- 常见的衍生工具包括()。Ⅰ.远期Ⅱ.期货Ⅲ.期权Ⅳ.互换

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