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  • 组合型选择题我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:目前,我国证券公司监管制度包括:

(1)业务许可制度;(Ⅰ项正确)

(2)以诚信与资质为标准的市场准入制度;

(3)分类监管制度;

(4)以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度;(Ⅱ项正确)

(5)合规管理制度;(Ⅲ项正确)

(6)客户交易结算资金第三方存管制度;(Ⅳ项正确)

(7)信息报送与披露制度。

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