- 选择题发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、3万元以上20万元以下

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【正确答案:A】
选项A正确:本题考查证券法。根据《证券法》第一百八十九条规定,发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款。

- 1 【多选题】发行公司债券应当符合的条件是( )。
- A 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- B 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- C 、募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途,且符合国家产业政策
- D 、经资信评级机构评级,债券信用级别一般
- 2 【多选题】发行公司债券的,应符合以下()条件。
- A 、本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的30%
- B 、最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
- C 、公司最近1期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
- D 、经资信评级机构评级,债券信用级别良好
- 3 【单选题】以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处( )有期徒刑或者拘役。
- A 、2年以下
- B 、3年以下
- C 、5年以下
- D 、1-3年
- 4 【组合型选择题】非公开发行股票应符合的条件是()。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60% Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()。 Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】非公开发行股票应符合的条件是()。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60% Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准证券,可对其实行的处罚包括()。 Ⅰ.尚未发行证券的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.尚未发行证券的,处以20万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.已经发行证券的,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】非公开发行股票应符合的条件是()。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60% Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起,12个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份,36个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【选择题】发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以()的罚款。
- A 、30万元以上60万元以下
- B 、3万元以上30万元以下
- C 、10万元以上60万元以下
- D 、3万元以上20万元以下
- 10 【组合型选择题】非公开发行股票应符合的条件是()。 Ⅰ.发行价格不低于定价基准日前20个交易日的60%Ⅱ.本次发行股份自发行结束之日起,6个月内不得转让 Ⅲ.控股股东控制的企业认购的股份,18个月内不得转让 Ⅳ.募集资金使用符合规定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
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