- 选择题下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
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参考答案【正确答案：D】
选项D说法错误：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、货币市场基金仅投资于货币市场工具
- B 、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
- C 、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
- D 、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- 2 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件
- B 、金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程序，明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式
- C 、金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查
- D 、任何非金融机构和个人都可以代理销售资产管理产品
- 3 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
- B 、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
- C 、证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户
- D 、证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
- 4 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B 、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
- C 、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D 、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- 5 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 6 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 7 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 8 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
- B 、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
- C 、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
- D 、沪港通包括深股通和港股通两个部分
- 9 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
- B 、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
- C 、非公开募集基金应当由基金托管人托管
- D 、私募投资基金可以进行公开宣传
- 10 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理
- B 、证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控
- C 、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年
- D 、逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求
热门试题换一换
- 证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（）。
- 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
- 证券市场禁入措施的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。
- 证券金融公司应当遵守的风控指标，说法正确的是（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
- 证券公司可以从事的业务包括（）。Ⅰ.股票期权经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
- 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- 给出有关（）的数据，可以计算出基金份额净值。 Ⅰ.基金资产总值和基金负债 Ⅱ.基金资产净值和基金总份额 Ⅲ.基金总份额，基金资产总值和基金负债 Ⅳ.基金负债和基金总份额
- 下列各项中属于我国发行的国债种类的是（）。Ⅰ.普通国债Ⅱ.特别国债Ⅲ.长期建设国债Ⅳ.无期国债
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