- 选择题下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理
- B 、证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控
- C 、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年
- D 、逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求
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参考答案【正确答案：A】
选项A说法错误：证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，不得以“团队制”替代部门管理。
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- 8 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
- B 、证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权
- C 、证券公司应当保障首席风险官的独立性
- D 、公司股东、董事可以直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
- 9 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
- B 、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
- C 、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
- D 、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
- 10 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
热门试题换一换
- 目前,中国大陆地区的全国性的股票交易市场有( )。
- 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（ ）。
- 我国企业债券经历的阶段包括（）。 Ⅰ.萌芽期 Ⅱ.发展期 Ⅲ.整顿期 Ⅳ.再度发展期
- 证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。Ⅰ.交易结算结果查询方式Ⅱ.客户开户和交易流程、出入金流程Ⅲ.受托从事的介绍业务范围Ⅳ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
- 伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（）。
- 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（）。
- 为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动Ⅲ.侵占、挪用基金财产Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
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