- 选择题下列说法错误的是()。
- A 、首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
- B 、证券公司应当保障首席风险官能够充分行使履行职责所必需的知情权
- C 、证券公司应当保障首席风险官的独立性
- D 、公司股东、董事可以直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作
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参考答案
【正确答案:D】
选项D说法错误:公司股东、董事不得违反规定的程序,直接向首席风险官下达指令或者干涉其工作。
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- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
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- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
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- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
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