- 组合型选择题下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围,即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务,应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事 投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解:
(1)另类子公司只能以自有资金进行投资。
(2)投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等。
(3)以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责。
(4)另类子公司不得从事投资业务之外的业务。 (Ⅱ说法错误)
(5)证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于另类子公司的说法,错误的是()。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 3 【选择题】下面关于另类子公司的说法,错误的是()。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 4 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 6 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】下面关于另类子公司的说法,错误的是()。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 8 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 10 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围,避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据局等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理,且投资规模合计不超过()的,无须取得证券自营业务资格。
- 下列关于中小非金融企业集合票据的表述,正确的有( )。
- 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》中要求发行人必须( )。
- 托管人每月结束后()个工作日内,向中国证监会和国家外汇管理局报告境内机构投资者境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报。
- 信息披露义务人披露的信息,应当()。Ⅰ.真实、准确、完整Ⅱ.简明清晰Ⅲ.通俗易懂Ⅳ.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- 下列关于银行间债券市场中长期债券信用评级说法不正确的是()。
- 我国证券交易所B股以()认购、买卖。
- 保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失 Ⅱ.未完成辅导工作 Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作 Ⅳ.未参加持续督导工作
- 关于非公开募集基金的投资范围,以下说法错误的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载