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  • 组合型选择题下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
  • A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
  • B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
  • C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
  • D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系

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参考答案

【正确答案:D】

选项D说法错误:证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐,向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核,且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。 

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