- 组合型选择题下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D说法错误,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。 另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐,向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核,且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

- 1 【组合型选择题】关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于另类子公司的说法,错误的是()。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 3 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 4 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 7 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 10 【组合型选择题】关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在深圳证券交易所,各种市价申报类型进入交易主机时,集中申报簿中对手方无申报的,申报自动撤销。
- 在深圳证券交易所,限价申报指令和市价申报指令共同包括的内容有( )。
- 开放式基金的买价和卖价的确定是在单位基金份额的资产总值的基础上加一定的手续费。
- 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素,宏观经济因素包括()。 Ⅰ.经济增长 Ⅱ.经济周期循环 Ⅲ.战争、政权更迭 Ⅳ.货币政策、财政政策
- 按照不同的发行本位,国债可以分为()。
- 下列说法正确的有()。Ⅰ.沪港通指内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者,通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票Ⅱ.沪港通包括沪股通和港股通两部分Ⅲ.沪股通是指香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司,向上交所进行申报,买卖规定范围内的上交所上市的股票Ⅳ.港股通是指内地投资者委托内地证券公司,经由上交所设立的证券交易服务公司,向联交所进行申报,买卖规定范围内的联交所上市的股票
- 基金管理费率通常与基金规模成(),与风险成()。
- 下列关于证券投资咨询人员的说法,错误的是()。
- 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中,不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
