- 组合型选择题下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系

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【正确答案:D】
选项D说法错误,证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,防范另类子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各项风险。 另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人。前述合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐,向证券公司合规、风险管理负责人报告并由其考核,且不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务。

- 1 【组合型选择题】关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于另类子公司的说法,错误的是()。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 3 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 4 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 7 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法,正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制,并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段,监控投出资金的使用和盈亏情况,并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控,对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控,防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理,说法错误的是()。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 10 【组合型选择题】关于另类子公司投资管理制度和流程,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司应当建立投资管理制度,设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序Ⅱ.另类子公司应完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险Ⅲ.另类子公司应健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限Ⅳ.另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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