- 组合型选择题下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：《管理规范》第二条规定了另类子公司的业务范围，即“证券公司另类子公司从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务，应当符合法律法规、监管要求和规范规定。另类子公司不得从事投资业务之外的业务。”这应当从以下几方面进行理解：
（1）另类子公司只能以自有资金进行投资；
（2）投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等；
（3）以自有资金投资非上市股权或新三板挂牌公司股票由另类子公司负责；
（4）另类子公司不得从事投资业务之外的业务；（Ⅱ说法错误）
（5）证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】下列关于另类子公司的说法，错误的是（）。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 3 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 4 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下面关于另类子公司的说法，错误的是（）。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
- 6 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于另类子公司的业务范围，说法正确的是（）。Ⅰ.另类子公司只能以自有资金进行投资Ⅱ.另类子公司可以从事投资业务之外的业务Ⅲ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送Ⅳ.投资范围包括《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于另类子公司的合规与风险管理，说法错误的是（）。
- A 、另类子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人
- B 、另类子公司的合规及风险管理负责人应当由证券公司推荐
- C 、另类子公司的不得兼任与其合规或风险管理职责相冲突的职务
- D 、证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理独立于公司全面风险管理体系
- 9 【组合型选择题】下列关于另类子公司风险监控的说法，正确的是（）。Ⅰ.另类子公司应当建立投资风险监控机制Ⅱ.证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，并定期进行压力测试Ⅲ.另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制Ⅳ.证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司、证券公司及其他子公司各账户之间依法开展的相互交易、同向交易、反向交易及关联交易进行监控，防范内幕交易、操纵市场和利益输送
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】下面关于另类子公司的说法，错误的是（）。
- A 、另类子公司不得对外提供担保
- B 、另类子公司不得对外提供贷款
- C 、另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
- D 、另类子公司可以融资
热门试题换一换
- 股权投资的特点不包括（）。Ⅰ.收益丰厚 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.可以提供全方位的增值服务 Ⅳ.流动性强
- 下列关于上市公司收购的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式 Ⅱ.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告 Ⅲ.收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年 Ⅳ.在收购要约的有效期限内，收购人不得撤销其收购要约
- 证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（ ）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。
- 中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的作用（）。Ⅰ.支持人民币汇率稳定Ⅱ.传导货币政策Ⅲ.服务金融机构Ⅳ.服务监管部门
- 首次申请注册证券投资顾问和证券分析师，申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。 Ⅰ.执业注册申请表 Ⅱ.身份证复印件 Ⅲ.学历证书复印件 Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
- 在国际债券市场中，由于计息方式的不同，债券可分为（）。 Ⅰ.固定利率债券 Ⅱ.浮动利率债券 Ⅲ.零息债券 Ⅳ.附黄金权证债券
- 为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金的，由（）根据证券公司的风险状况制定风险处置方案。
- 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.质量控制 Ⅱ.项目组、业务部门Ⅲ.内核、合规、风险管理等部门或机构
- 货币乘数指（）。
- 根据全国股份转让系统业务规则的规定，主办券商是在全国股份转让系统从事下列（）部分或全部业务的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.期货投资业务
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
1WjnY