- 选择题下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
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参考答案【正确答案：C】
选项C说法错误：从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、货币市场基金仅投资于货币市场工具
- B 、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
- C 、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
- D 、与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
- 2 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件
- B 、金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程序，明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式
- C 、金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查
- D 、任何非金融机构和个人都可以代理销售资产管理产品
- 3 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、 证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
- B 、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受
- C 、证券公司只能在经营场所内为客户现场开立账户
- D 、证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
- 4 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化
- B 、设立基金管理公司必须经国务院投资项目管理办公室批准
- C 、基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金
- D 、基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
- 5 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 6 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
- B 、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
- C 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核
- D 、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核
- 7 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 8 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
- B 、沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
- C 、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
- D 、沪港通包括深股通和港股通两个部分
- 9 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
- B 、公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
- C 、非公开募集基金应当由基金托管人托管
- D 、私募投资基金可以进行公开宣传
- 10 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司债券交易的中后台部门应集中统一管理，债券交易相关部门下设二级部门的，应授权明确，纳入部门统一管理，可以“团队制”替代部门管理
- B 、证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控
- C 、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年
- D 、逆回购方对回购标的券、交易对手等风险管理要求不得低于公司自营业务或资管产品投资约定的资质要求
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- 甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
- 对于制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。
- 关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- 上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同（ ）
- 上市公司面临重大资产重组时，在选择评估方法与参数时遵循的基本原则包括（）。
- 投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由（）组成。 Ⅰ.证券公司经纪佣金 Ⅱ.证券交易所手续费 Ⅲ.证券登记结算费 Ⅳ.证券交易监管费
- 下列不属于奇异期权的是（）。
- 中国证监会在履行自己职责时，下列属于其有权采取的措施有（）。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以直接冻结或者查封该财产Ⅳ对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，必须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，才可以冻结该财产或者查封
- 下列属于国际资金流动方式中的"国际长期资金流动"的活动有（）。Ⅰ.美国的 A 公司购买了位于英国 B 公司 2%的股权Ⅱ.美国的 A 公司将其从位于英国的控股子公司处分到的年度利润再投资于这家子公司Ⅲ.美国的 A 公司以合资形式在英国投资设立了B公司Ⅳ.美国的 A 公司为从英国 B 公司进口商品，预付了20万英镑的货款
- 债券投资收益来自（）。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.资本损益 Ⅲ.再投资收益 Ⅳ.分红收益
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