- 选择题甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
- B 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
- D 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
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参考答案【正确答案：C】
选项C不符合申请条件：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。
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- A 、集中管理
- B 、第三方存管
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- D 、统一存管
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。
- A 、内部管理制度
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- C 、融资融券业务申请书
- D 、股东大会关于经营融资融券业务的决议
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- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备()最近2年内未因违法违规经营收到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
- A 、证券公司的董事
- B 、证券公司
- C 、证券公司的监事
- D 、证券公司的高级管理人员
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- A 、正确
- B 、错误
- 8 【组合型选择题】证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，错误的是（）。
- A 、经营证券经纪业务已满3年
- B 、公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
- C 、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定
- D 、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
- 10 【单选题】证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）。
- A 、单一商业银行存管
- B 、完全控制
- C 、第三方存管
- D 、当地人民银行存管
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