- 组合型选择题证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（）。Ⅰ.经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司 Ⅱ.公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：C】
选项C正确：根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务，应当具备以下条件：
（1）具有证券经纪业务资格；公司治理结构健全，内部控制有效能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险（Ⅱ正确）；
（2）公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
（3）财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定（Ⅲ正确），注册资本和净资本符合增加融资融券业务的规定；
（4）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施（Ⅳ正确）；
（5）合规状况良好；
（6）有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券；完善的业务管理制度和实施方案等。
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- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
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- A 、I 、II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II、 IV
- D 、III 、IV
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- A 、I 、II
- B 、II、 III
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- D 、I 、IV
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