- 选择题下列说法,错误的是()。
- A 、货币市场基金仅投资于货币市场工具
- B 、非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算,因此每一交易日只有一个价格
- C 、开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
- D 、与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,但预期收益也较高

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:根据《证券投资基金管理办法》的规定,仅投资于货币市场的工具,为货币市场基金(选项A正确);股票型基金将股票作为主要的投资标的进行投资,以追求长期的资本增值为主要目标,具有高风险、高收益的特征(选项D正确);股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中,股票型基金净值的计算每天只进行一次,因此每一个交易日股票型基金只有一个价格(选项B正确)。

- 1 【选择题】下列说法错误的是()。
- 2 【选择题】下列说法错误的是()。
- A 、任何金融产品只有收益没有风险
- B 、风险是与收益相匹配的
- C 、金融机构的本质是承担和经营风险的企业
- D 、风险管理是金融机构的核心竞争力
- 3 【选择题】下列说法错误的是()
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发,投资者的投资组合不仅可能有信贷资产,也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽,除了商业银行,资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 4 【选择题】下列说法错误的是( )。
- A 、流动比率=流动资产/流动负债
- B 、一般说来,流动性比率越高,企业偿还短期债务的能力越强,流动性风险越小
- C 、流动性比率越高越好
- D 、流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货
- 5 【选择题】下列的说法中错误的是()。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 6 【选择题】下列说法中错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 7 【选择题】下列说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 8 【选择题】下列说法错误的是()
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发,投资者的投资组合不仅可能有信贷资产,也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽,除了商业银行,资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 9 【选择题】下列的说法中错误的是()。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 10 【选择题】下列说法,错误的是()。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
热门试题换一换
- 自营业务决策机构原则上应当按照“董事会-监事会-投资决策机构-自营业务部门”的四级体制设立。
- 证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序。
- 1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
- 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有()。 Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金 Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”、“可分离交易基金” Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制 Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当通过(),公示公司状况。 Ⅰ.营业场所 Ⅱ.中国证券业协会网站 Ⅲ.中国证监会网站 Ⅳ.公司网站
- 证券投资者保护基金公司设立的意义有()。Ⅰ.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策用于保护投资者权益Ⅱ.有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散Ⅲ.是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充Ⅳ.为我国建立国际成熟市场同性的证券投资者保护机制搭建了平台,为我国资本市场制度建设向国际化靠拢提供了契机
- 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币。
- 股份有限公司不得收购本公司股份。但是,有下列()情形的,可以收购。Ⅰ.减少公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
