- 选择题下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D说法错误：证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存20年。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
- B 、买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权
- C 、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
- D 、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
- 2 【多选题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- B 、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
- D 、证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺
- 3 【选择题】下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 4 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
- 5 【选择题】下列说法错误的是（ ）。
- A 、流动比率=流动资产/流动负债
- B 、一般说来，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越强，流动性风险越小
- C 、流动性比率越高越好
- D 、流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货
- 6 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 7 【选择题】下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 8 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 9 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
- 10 【选择题】下列的说法错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
- C 、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收人直接挂钩
- D 、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
热门试题换一换
- 境内居民个人可以用( )从事B股交易。 I .现汇存款 II .外币现钞存款 III .外币现钞 IV .从境外汇入的外汇资金
- 最近几年以来，亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容。
- 财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
- 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
- 财政部代理发行地方政府债券，采用（）招标方式。
- 下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（ ）。Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求Ⅲ.人员培训要求Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求
- 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当通过（），公示公司状况。 Ⅰ.营业场所 Ⅱ.中国证券业协会网站 Ⅲ.中国证监会网站 Ⅳ.公司网站
- 下列说法之中，错误的是（）。
- 下列关于债券收益率说法，正确的有（）。Ⅰ.持有期收益率与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额Ⅱ.到期收益率可以用来评价不同期限附息债券的优劣Ⅲ.零息债券可以计算当期收益Ⅳ.当期收益率可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较
- 下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会正式成立于1991年8月28日Ⅱ.具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成Ⅲ.是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织Ⅳ.采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
- 下列属于狭义ABS资产的是（）。Ⅰ.以汽车贷款为基础的资产证券化Ⅱ.以设备租赁为基础的资产证券化Ⅲ.以学生贷款为基础的资产证券化Ⅳ.以高息债券为基础的资产证券化
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
PjXnM