- 判断题财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。

- 1 【判断题】2009年1月,中国证监会和财政部联合发布通知,开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】中国银监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起( )个工作日内决定是否受理申请。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【单选题】根据中国证监会的相关规定,独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责,持续督导期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起,应当不少于()会计年度。
- A 、1个
- B 、2个
- C 、3个
- D 、4个
- 4 【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 5 【选择题】中国证监会成立于()。
- A 、1986年5月
- B 、1990年1月
- C 、1992年10月
- D 、1996年3月
- 6 【选择题】 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。
- A 、许可证
- B 、注册制
- C 、事前报备
- D 、事后备案
- 7 【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 I. 财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定 III. 财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、I、 II 、III
- B 、I、 II、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、III 、IV
- 8 【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将( )记入其诚信档案。 I. 财务顾问被中国证监会采取监管措施的 II. 在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的 III. 财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 IV. 在持续督导期间,上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、I、 II
- B 、I、 II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、IV
- 9 【组合型选择题】中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。 Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的 Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的 Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的 Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某投资者当日申报“债转股”150手,当次转股初始价格为每股25元,股票当日市价为每股30元,则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。
- 上市公告书是由保荐机构出具的,应当加盖保荐机构公章。
- 在没有优先股的条件下,普通股票每股账面价值是以公司()除以发行在外的普通股票的股数求得的。
- 《企业债券管理条例》规定,企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的()。
- 下列关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中,说法正确的有( )。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者,不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外,其内容与格式应当与招股说明书一致,并与招股说明书具有同等法律效力
- 在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求。Ⅰ.财务状况 Ⅱ.投资资质Ⅲ.投资经验 Ⅳ.专业知识
- 中国证券登记结算公司仅为()开立结算账户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
- 政府发行债券所筹集资金的用途有()。Ⅰ.协调财政资金短期周转Ⅱ.弥补财政赤字Ⅲ.弥补战争费用的开支Ⅳ.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
- 下面属于地方债分销对象的是()。Ⅰ.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者Ⅱ.在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者Ⅲ.在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者Ⅳ.国债承销团成员

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
