- 单选题中国银监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起( )个工作日内决定是否受理申请。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20

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【正确答案:A】
中国银监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起5个工作日内决定是否受理申请。

- 1 【单选题】证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
- A 、5
- B 、8
- C 、10
- D 、15
- 2 【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的()进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、同一性
- B 、公平性
- C 、齐备性
- D 、真实性
- 3 【单选题】中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的( )进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、真实性
- B 、合规性
- C 、齐备性
- D 、可行性
- 4 【判断题】中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后,对申报材料的真实性进行审查,并书面通知证券公司是否受理其申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】中国银监会若决定受理资产支持证券的申请材料,应当自受理之日起( )个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 6 【多选题】收购人进行上市公司的收购,应当向中国证监会提交以下文件()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、中国公民的身份证明,或者在中国境内注册登记注册的法人、其他组织的证明文件
- 、基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明;收购人拟修改公司章程、改选公司董事、改变或者调整公司主营业务的,还应当补充其具备规范运作上市公司管理能力的说明
- 、收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的,应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明
- 、收购人为法人或者其他组织的,其控股股东。实际控制人最近两年未变更的说明
- 7 【判断题】财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务的诚信档案。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为:“()作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”
- A 、证券公司
- B 、银行业金融机构
- C 、基金公司
- D 、信托公司
- 9 【选择题】对资产支持证券进行评级的,应当由取得()核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
- 10 【选择题】对资产支持证券进行评级的,应当由取得()核准的证券市场资信评级业务资格的资信评级机构进行初始评级和跟踪评级。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、金融监管机构
- D 、中国人民银行
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- 全国银行间市场对买断式回购采取如下风险控制措施()。
- 董事会秘书空缺期间( ),董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
- 出现()情形之一时,证券交易所暂停该上市公司可转换公司债券的上市。
- 首先在期货市场上买入期货,以便在将来的现货市场上买入时免受价格上涨的损失的期货交易方式是()。
- 从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。 I.责令改正 II.监管谈话 III.出具警示函 IV.责令处分有关人员
- 央行的公开市场操作包括买卖政府债券或()。
- 下列属于证券行政法规的有()。 Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》

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