- 选择题下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
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参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺和书面承诺均无效。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、期权又称选择权，是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利
- B 、买入期权又称看涨期权，卖出期权又称看跌期权
- C 、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
- D 、金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果日渐趋同
- 2 【多选题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
- B 、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金
- C 、证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
- D 、证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺
- 3 【选择题】下列的说法错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
- C 、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收人直接挂钩
- D 、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
- 4 【选择题】下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 5 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
- B 、证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由证券交易所统一规定
- C 、证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法
- D 、证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
- 6 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、资产管理产品按照募集方式的不同，可分为公募产品和私募产品
- B 、权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%
- C 、商品及金融衍生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于90%
- D 、证券期货经营机构可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划
- 7 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、证券公司应当建立独立于生产环境的专用开发测试环境，避免风险传导
- B 、开发测试环境使用未脱敏数据的，采取与生产环境不一样的安全控制措施
- C 、证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估
- D 、证券公司重要信息系统部署以及所承载数据的管理，应当遵循法律法规等规定
- 8 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 9 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
- 10 【选择题】下列的说法错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
- C 、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收人直接挂钩
- D 、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
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- 我国内地目前不采取T+1滚动交收方式的交易品种是（）。
- 下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。
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