- 选择题下列说法错误的是（）。
- A 、金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件
- B 、金融机构应当建立资产管理产品的销售授权管理体系，明确代理销售机构的准入标准和程序，明确界定双方的权利与义务，明确相关风险的承担责任和转移方式
- C 、金融机构代理销售资产管理产品，应当建立相应的内部审批和风险控制程序，对发行或者管理机构的信用状况、经营管理能力、市场投资能力、风险处置能力等开展尽职调查
- D 、任何非金融机构和个人都可以代理销售资产管理产品
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：金融机构代理销售其他金融机构发行的资产管理产品，应当符合金融监督管理部门规定的资质条件。未经金融监督管理部门许可，任何非金融机构和个人不得代理销售资产管理产品。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列说法错误的是（）。
- 2 【选择题】下列说法错误的是（）。
- A 、任何金融产品只有收益没有风险
- B 、风险是与收益相匹配的
- C 、金融机构的本质是承担和经营风险的企业
- D 、风险管理是金融机构的核心竞争力
- 3 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发，投资者的投资组合不仅可能有信贷资产，也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽，除了商业银行，资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 4 【选择题】下列说法错误的是（ ）。
- A 、流动比率=流动资产/流动负债
- B 、一般说来，流动性比率越高，企业偿还短期债务的能力越强，流动性风险越小
- C 、流动性比率越高越好
- D 、流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货
- 5 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 6 【选择题】下列说法中错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 7 【选择题】下列说法中，错误的是（）。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 8 【选择题】下列说法错误的是（）
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发，投资者的投资组合不仅可能有信贷资产，也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽，除了商业银行，资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 9 【选择题】下列的说法中错误的是（）。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 10 【选择题】下列说法，错误的是（）。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
热门试题换一换
- 人民币特种股票（B股）于( )年在上海证券交易所上市。
- 在很多股票交易所中,买卖成交后并不立即进行资金和证券的清算和交收,而是在几个交易日内完成交割程序。因此,很多人认为远期交易本质上是( )的特殊情形。
- 下列属于操作证券市场行为的是（）。 I.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖II.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易III.在自己实际控制的账户之间进行证券交易IV.利用未公开的信息买入或者卖出所持有的该公司的证券
- 2012年9月20日，全国中小企业股份转让系统的挂牌公司在国家工商总局注册成立，注册资本（）亿元。
- 洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 证券公司申请期货交易中间业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。
- 上海期货交易所按照其业务范围，可分为（）会员和（）会员。Ⅰ.期货公司Ⅱ.机构投资者Ⅲ.个人投资者Ⅳ.非期货公司
- 欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解有错误的是（）。Ⅰ.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款Ⅱ.按照《证券法》第二百二十条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金Ⅲ.按照《证券法》第二百二十二条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库Ⅳ.按照《证券法》第一百八十一条规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
- 按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。Ⅰ.一般从业资格考试Ⅱ.专项业务类资格考试Ⅲ.管理类资格考试Ⅳ.法律类资格考试
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
dARvb