- 多选题对于制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。
- A 、警告
- B 、3万元人民币以下的罚款
- C 、暂停其债券交易业务资格
- D 、取消其债券交易业务资格
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查中国人民银行对制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者采取的措施。
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- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】对提交存在虚假记载申请文件的保荐机构，中国证监会已经核准的，应当撤销其保荐代表人资格，并自撤销之日起( )不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
- A 、2个月内
- B 、3个月内
- C 、5个月内
- D 、6个月内
- 3 【组合型选择题】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。 I. 取消从业资格 II .处以3万元以上10万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【选择题】证券发行人不得提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。
- A 、真实性、准确性、完整性
- B 、真实性、准确性、及时性
- C 、及时性、真实性、效益性
- D 、及时性、真实性、完整性
- 5 【选择题】证券发行人不能提供虚假信息，必须保证所出文件的（）。
- A 、真实性、准确性、效益性
- B 、及时性、真实性、准确性
- C 、真实性、准确性、完整性
- D 、及时性、真实性、效益性
- 6 【选择题】对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。
- A 、5万元以上20万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、5万元以上40万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 7 【选择题】证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
- A 、5年；1万元以上10万元以下
- B 、5年；1万元以上5万元以下
- C 、3年；3万元以上30万元以下
- D 、3年；5万元以上50万元以下
- 8 【选择题】合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。
- A 、5万元以上20万元以下
- B 、5 000元以上5万元以下
- C 、2 000元以上2万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 9 【选择题】对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。
- A 、5万元以上20万元以下
- B 、5万元以上30万元以下
- C 、5万元以上40万元以下
- D 、5万元以上50万元以下
- 10 【选择题】证券交易所的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
- A 、5年；1万元以上10万元以下
- B 、5年；1万元以上5万元以下
- C 、3年；3万元以上30万元以下
- D 、3年；5万元以上50万元以下
热门试题换一换
- 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。
- 证券法所调整的有价证券不包括（）。
- 《证券法》规定，对未经法定机关核准，擅自公开或变相发行证券的，其处罚措施包括（）。Ⅰ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款Ⅱ.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由相关监管机构或者部门会同省级以上政府予以取缔Ⅲ.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅳ.处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款
- 交易所规定融资买入、融券卖出标的证券为股票的，应当在交易所上市交易（）。
- （）通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
- 信用风险管理是指证券公司以（）出资业务的信用风险管理。
- 关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的Ⅱ.事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割Ⅲ.所有上市交易的股票均有期货交易Ⅳ.股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.核心资本充足率不低于8%Ⅱ.贷款损失准备计提充足Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.最近三年连续盈利
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