- 组合型选择题对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 I. 取消从业资格 II .处以3万元以上10万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、II、 IV

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【正确答案:C】
证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

- 1 【多选题】对于制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者,中国人民银行可采取的措施有( )。
- A 、警告
- B 、3万元人民币以下的罚款
- C 、暂停其债券交易业务资格
- D 、取消其债券交易业务资格
- 2 【判断题】证券交易所为各类交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争,以发现合理的交易价格,因此证券交易所具有价格决定的功能。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【选择题】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
- A 、利用未公开信息交易罪
- B 、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
- C 、欺诈发行股票、债券罪
- D 、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
- 5 【选择题】证券发行人不得提供虚假信息,必须保证所出文件的()。
- A 、真实性、准确性、完整性
- B 、真实性、准确性、及时性
- C 、及时性、真实性、效益性
- D 、及时性、真实性、完整性
- 6 【选择题】证券发行人不能提供虚假信息,必须保证所出文件的()。
- A 、真实性、准确性、效益性
- B 、及时性、真实性、准确性
- C 、真实性、准确性、完整性
- D 、及时性、真实性、效益性
- 7 【组合型选择题】证券交易所的职能包括()。 Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.组织证券从业人员水平考试 Ⅲ.推动会员信息化建设 Ⅳ.对会员和上市公司进行监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【选择题】()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
- A 、利用未公开信息交易罪
- B 、内幕交易、泄露内幕信息犯罪
- C 、欺诈发行股票、债券罪
- D 、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
- 9 【选择题】证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
- A 、5年;1万元以上10万元以下
- B 、5年;1万元以上5万元以下
- C 、3年;3万元以上30万元以下
- D 、3年;5万元以上50万元以下
- 10 【选择题】证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
- A 、5年;1万元以上10万元以下
- B 、5年;1万元以上5万元以下
- C 、3年;3万元以上30万元以下
- D 、3年;5万元以上50万元以下
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