- 选择题证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
- A 、5年;1万元以上10万元以下
- B 、5年;1万元以上5万元以下
- C 、3年;3万元以上30万元以下
- D 、3年;5万元以上50万元以下

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金;情节特别恶劣的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金。单位犯此罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役。

- 1 【组合型选择题】对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可采取的处罚措施有( )。 I. 取消从业资格 II .处以3万元以上10万元以下的罚款 III. 属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分 IV. 构成犯罪的,依法追究刑事责任
- A 、I、 II 、III
- B 、II 、IV
- C 、I、 II、 III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 2 【选择题】证券发行人不得提供虚假信息,必须保证所出文件的()。
- A 、真实性、准确性、完整性
- B 、真实性、准确性、及时性
- C 、及时性、真实性、效益性
- D 、及时性、真实性、完整性
- 3 【选择题】证券发行人不能提供虚假信息,必须保证所出文件的()。
- A 、真实性、准确性、效益性
- B 、及时性、真实性、准确性
- C 、真实性、准确性、完整性
- D 、及时性、真实性、效益性
- 4 【选择题】证券交易所的从业人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
- A 、5年;1万元以上10万元以下
- B 、5年;1万元以上5万元以下
- C 、3年;3万元以上30万元以下
- D 、3年;5万元以上50万元以下
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询人员以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、1万元以上3万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 6 【选择题】证券投资咨询人员以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、 1万元以上3万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 7 【选择题】证券投资咨询人员以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、 1万元以上3万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 8 【选择题】证券投资咨询人员以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得并处以( )的罚款。
- A 、1万元以上10万元以下
- B 、1万元以上5万元以下
- C 、 1万元以上3万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 9 【组合型选择题】在证券交易中,虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.新闻传播媒介从业人员Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证券投资者
- 10 【组合型选择题】在证券交易中,虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.新闻传播媒介从业人员Ⅲ.证券业协会Ⅳ.证券投资者
- A 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、 Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
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