- 组合型选择题按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:D】
选项D正确:按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行以下职责:
(1)筹集、管理和运作基金;
(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作;
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;
(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益;
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;
(7)国务院批准的其他职责。

- 1 【多选题】 证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定( )。 I.收购债权 II.弥补客户的交易结算资金 III.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查 IV.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚
- A 、I II III
- B 、II III IV
- C 、I III IV
- D 、I II III IV
- 2 【单选题】按照《证券投资基金管理办法》的规定,封闭式基金的收益分配每年不得少于一次,封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。
- A 、70%
- B 、90%
- C 、60%
- D 、80%
- 3 【多选题】证券投资者保护基金的来源是( )。
- A 、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的30%纳入基金
- B 、所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金
- C 、发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入
- D 、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
- 4 【判断题】证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
- A 、证券交易所风险
- B 、证券交易风险
- C 、证券公司风险
- D 、证券投资风险
- 6 【选择题】证券投资者保护基金是按照()筹集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
- A 、《证券投资者保护基金管理办法》
- B 、《证券法》
- C 、《证券交易所管理办法》
- D 、《证券登记结算管理办法》
- 7 【组合型选择题】按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
- 10 【组合型选择题】按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行以下职责( )。Ⅰ.筹集、管理和运作基金Ⅱ.监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患汇通有关部门建立纠正机制
热门试题换一换
- 在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。
- 证券( )时,证券交易所要终止其上市交易,予以摘牌。
- 合格的境外机构投资者在我国的投资额度不受限制。
- 股票基金是最重要的基金品种,其优点是资本的成长潜力较大。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起( )个月内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 证券发行人的权利包括()。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权
- 债券投资收益来自()。 Ⅰ.利息收入 Ⅱ.资本损益 Ⅲ.再投资收益 Ⅳ.分红收益
- 下列关于证券公司发行金融债券申报文件和报送材料说法,正确的有()。 Ⅰ.申报文件的受理机构是中国证监会 Ⅱ.金融债券发行申请报告、募集说明书 Ⅲ.发行公告或发行章程、承销协议 Ⅳ.发行人关于本期债券偿债计划及保障措施的专项报告
- 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物,客户经证券公司认可后,可以提交除可充抵保证金证以外的()等资产。Ⅰ.证券Ⅱ.动产Ⅲ.不动产Ⅳ.股权

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
