- 选择题下列的说法错误的是()。
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- 1 【选择题】下列说法错误的是()。
- A 、任何金融产品只有收益没有风险
- B 、风险是与收益相匹配的
- C 、金融机构的本质是承担和经营风险的企业
- D 、风险管理是金融机构的核心竞争力
- 2 【选择题】下列说法错误的是()
- A 、传统的信用风险仅仅来自商业银行的贷款业务
- B 、信用风险又被称为违约风险
- C 、从现代信用组合投资的角度出发,投资者的投资组合不仅可能有信贷资产,也可能有债券和信用衍生产品等交易性信用产品
- D 、随着信用风险内涵的拓宽,除了商业银行,资产管理公司、对冲基金、保险公司等金融机构和非金融企业都面临信用风险
- 3 【选择题】下列说法错误的是( )。
- A 、流动比率=流动资产/流动负债
- B 、一般说来,流动性比率越高,企业偿还短期债务的能力越强,流动性风险越小
- C 、流动性比率越高越好
- D 、流动资产包括现金、应收账款、有价证券、存货
- 4 【选择题】下列的说法中错误的是()。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 5 【选择题】下列说法中错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 6 【选择题】下列的说法中错误的是()。
- A 、中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
- B 、证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
- C 、证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
- D 、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
- 7 【选择题】下列说法中错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
- C 、发布证券研究报告业务的相关人员,可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
- D 、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
- 8 【选择题】下列说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
- B 、证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外
- C 、证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- D 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理
- 9 【选择题】下列说法,错误的是()。
- A 、证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告
- B 、向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
- C 、证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
- D 、同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问
- 10 【选择题】下列的说法错误的是()。
- A 、证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的独立性,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
- B 、与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
- C 、证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的,其个人薪酬不得与相关项目的业务收人直接挂钩
- D 、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告
热门试题换一换
- 交易异常情况出现后,证券交易所()
- 金融机构的柜台既是证券交易的组织者,也是证券交易的直接参加者。
- 对重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易的人员包括( )。
- 上市公告书引用的数字应采用阿拉伯数字,货币金额除特别说明外,应指人民币金额,并以元、万元或百万元的单位。
- 契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式,没有公司董事会,但有基金章程。
- 银行间债券市场的点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元。
- 证券市场系统性风险可以来自于()。 Ⅰ.新政策出台 Ⅱ.证券价格日常波动 Ⅲ.市场利率变动 Ⅳ.通货膨胀
- 选择性货币政策工具包括()。Ⅰ.消费者信用控制Ⅱ.不动产信用控制Ⅲ.证券市场信用控制Ⅳ.流动性比率
- 私募基金子公司不得存在下列()行为。Ⅰ.从事或变相从事实体业务,财务投资的除外Ⅱ.以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提Ⅲ.在下设的基金管理机构等特殊目的机构之外设立其他机构Ⅳ.以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的
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