- 组合型选择题证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ、Ⅳ项正确)
(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ项正确)
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ项正确)
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【多选题】证券市场监管的对象包括_______ 。
- A 、证券发行及上市
- B 、交易市场
- C 、上市公司
- D 、证券经营机构
- 2 【多选题】证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3~5年的证券市场禁入措施
- B 、5~10年的证券市场禁入措施
- C 、4~8年的证券市场禁入措施
- D 、终身的证券市场禁入措施
- 3 【多选题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。
- A 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
- B 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- C 、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、散户投资者
- 4 【多选题】证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3-5年的证券市场禁入措施
- B 、6-8年的证券市场禁入措施
- C 、5-10年的证券市场禁入措施
- D 、终身证券市场禁入措施
- 5 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 上市公司不得非公开发行股票的情形包括()。
- 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价格就可以直接成交。
- 新技术革命为金融衍生工具的产生于发展提供了物质基础与手段。
- 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的含义可理解为()。 Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力 Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力 Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力 Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
- 鉴于传统风险管理存在的缺陷,现代风险管理强调采用以VAR为核心,其主要优势为()。 Ⅰ.限额动态化 Ⅱ.VAR限额结合了杠杆效应 Ⅲ.考虑了不同组合的风险分散效应 Ⅳ.易于在不同组织层级上进行交流
- 互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换Ⅳ.信用互换
- 委托证券买卖中委托人的义务不包括()。
- 互换是指两个或两个以上的当事人按照共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,可分为()。Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.权益互换Ⅳ.信用互换
- 下列关于证券交易所佣金标准的说法中,正确的有()。 Ⅰ.A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制度 Ⅱ.B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制度 Ⅲ.A股按成交金额的0.3%收取佣金 Ⅳ.B股每笔交易佣金最低收1美元或5港元
- —般情况下,债券有以下()兑付方式。Ⅰ.到期兑付 Ⅱ.提前兑付Ⅲ.债券替换 Ⅳ.分期兑付
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)