- 多选题证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3~5年的证券市场禁入措施
- B 、5~10年的证券市场禁入措施
- C 、4~8年的证券市场禁入措施
- D 、终身的证券市场禁入措施

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【正确答案:A,B,D】
考核市场禁入措施的类型。

- 1 【多选题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。
- A 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
- B 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- C 、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、散户投资者
- 2 【多选题】可以投资证券市场的各类基金包括()。
- A 、证券投资基金
- B 、社保基金
- C 、企业年金
- D 、社会公益基金
- 3 【多选题】证券交易市场包括()。
- A 、一板市场
- B 、二板市场
- C 、证券交易所市场
- D 、场外交易市场
- 4 【多选题】证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3-5年的证券市场禁入措施
- B 、6-8年的证券市场禁入措施
- C 、5-10年的证券市场禁入措施
- D 、终身证券市场禁入措施
- 5 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据上海证券交易所和深圳证券交易所的有关管理办法,已上市交易的权证,合格机构可创设同种权证。
- 对于发行人在报告期内将关联方予以注销的情况,发行人可以将与关联与注销之前的交易不作为关联交易进行披露,但是,会计师事务所,保荐机构必须关注关联方注销后相关资产,人员的去向。
- 下列关于中介机构的说法中,不正确的是()。
- 按照现行规定,我国的混合资本债券到期前,如果发行人的核心资本充足率低于10%,发行人可以延期支付利息。
- 向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
- 财务顾问应当建立健全内部报告制度,并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证,审慎回复。回复意见应当由()签名,并加盖财务顾问单位签章。Ⅰ.部门负责人Ⅱ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅲ.财务顾问主办人Ⅳ.项目协办人
- 关于金融期货的套期保值功能,下列说法中错误的是()。
- 对于持有期低于三年的投资人,基金管理员( )。
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- 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定,证券公司设立另类子公司,应当符合的要求有()。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求,且设立另类投资子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

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