- 组合型选择题证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券市场禁入规定》,下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施:
(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅲ、Ⅳ项正确)
(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;
(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;
(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅰ项正确)
(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(Ⅱ项正确)
(6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;
(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
- 1 【多选题】证券市场监管的对象包括_______ 。
- A 、证券发行及上市
- B 、交易市场
- C 、上市公司
- D 、证券经营机构
- 2 【多选题】证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3~5年的证券市场禁入措施
- B 、5~10年的证券市场禁入措施
- C 、4~8年的证券市场禁入措施
- D 、终身的证券市场禁入措施
- 3 【多选题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。
- A 、发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
- B 、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- C 、证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
- D 、散户投资者
- 4 【多选题】证券市场禁入措施的类型包括()。
- A 、3-5年的证券市场禁入措施
- B 、6-8年的证券市场禁入措施
- C 、5-10年的证券市场禁入措施
- D 、终身证券市场禁入措施
- 5 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券市场禁入措施的适用对象包括()。 Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员 Ⅱ.证券服务机构的实际控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.发行人的监事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 证券市场监管的对象包括()。 Ⅰ.证券发行人 Ⅱ.个人投资者 Ⅲ.机构投资者 Ⅳ.证券中介机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 银行发行次级债务的,向( )提出申请。
- 上市公司出现以下( )所述情形,由证券交易所决定终止其股票交易。
- 根据证券法规定,凡有下列情形之一的,公司不得再次公开发行公司债券( )。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,且仍处于继续状态的 III.违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
- 我国国内证券公司开展国际化业务的主战场是()市场。
- 证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》,有下列情形之一的,中国证监会应当从重处理()。 I.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益 II.连续或者多次违反本规定 III.涉及金额较大或者涉及人员较多 IV.产生恶劣社会影响
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况,包括()。Ⅰ.投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量Ⅱ.有效报价和发行价格的确定过程Ⅲ.发行价格对应的市盈率Ⅳ.网上网下的发行方式和发行数量
- 根据基础资产不同,资产证券化包括()。 Ⅰ.不动产证券化 Ⅱ.债权型证券化 Ⅲ.信贷资产证券化 Ⅳ.股权型证券化
- 商业银行的借款负债的渠道主要包括()。Ⅰ.向中央银行借款 Ⅱ.同业借款Ⅲ.存款负债 Ⅳ.回购协议
- 下列说法错误的是()。
- 下列关于存托凭证的存托人应负担的责任,说法错误的有()。Ⅰ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担连带赔偿责任 Ⅱ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担补偿赔偿责任 Ⅲ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人不承担连带赔偿责任 Ⅳ.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的,存托人承担按份赔偿责任
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载