- 单选题上市公司出现以下( )所述情形,由证券交易所决定终止其股票交易。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状务况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- C 、公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、公司最近3年连续亏损

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【正确答案:C】
公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件,在交易所规定的期限内仍达不到上市条件;公司不按照规定公开其财务状务况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者,且拒绝纠正;公司最近3年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利。这些情况才属于可以终止股票交易的情况。

- 1 【多选题】上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
- A 、最近2年连续亏损
- B 、在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
- C 、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,公司主动改正或被中国证监会责令改正,对以前年度财务会计报告进行追溯调整,导致最近2年连续亏损
- D 、因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
- 2 【多选题】上市公司出现以下( )情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
- A 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B 、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
- C 、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
- D 、公司股东大会无法正常召开会议并形成决议
- 3 【多选题】上市公司出现以下哪些情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理:()。
- A 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B 、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
- C 、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
- D 、公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情节严重的
- 4 【多选题】 上市公司出现以下()情形的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
- A 、 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B 、 公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
- C 、 公司主要银行账号被冻结
- D 、 公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议
- 5 【多选题】上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
- A 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- B 、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C 、最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
- D 、
由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常
- 6 【多选题】上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特殊处理。
- A 、最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
- B 、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
- C 、公司主要银行账户被冻结
- D 、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- 7 【单选题】上市公司出现以下( )所述情形,由证券交易所决定终止其股票上市交易。
- A 、公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
- B 、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- C 、公司最近3年连续亏损,在其后1个年度内未能恢复盈利
- D 、公司最近3年连续亏损
- 8 【多选题】当上市公司出现以下()情形的,深圳证券交易所对在创业板上市的股票实行其他风险警示。
- A 、最近两年连续亏损
- B 、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
- C 、公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
- D 、公司主要银行账户被冻结
- 9 【单选题】当上市公司出现以下( )情形的,上海证券交易所对于在主板上市的股票实行退市风险警示。
- A 、最近两年连续亏损的
- B 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告
- C 、最近一个会计年度审计结果表明股东权益为负值的
- D 、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
- 10 【组合型选择题】上市公司出现()情形的,可以向证券交易所申请主动退市。Ⅰ.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易Ⅱ.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件Ⅲ.除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件Ⅳ.上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 《深圳证券交易所交易规则》规定,深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。
- 根据上海证券交易所的规定,在进行买断式回购交易时,()。
- 主承销商可以在( )后向询价对象提供投资价值研究报告。
- 创业板首次公开发行股票的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
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- 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户
- ( )为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
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- 股票投资的资本利得主要取决于()等因素。 Ⅰ.股份公司的经营业绩 Ⅱ.股票市场的供求关系 Ⅲ.股票市场的价格变化 Ⅳ.投资者的投资心态与投资经验
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- 证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

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