- 选择题按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 2 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 3 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 4 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 5 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- 6 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 7 【选择题】按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（）核准的任职资格。
- A 、证券公司所在地所属中国证券业协会
- B 、证券公司所在地所属中国证监会派出机构
- C 、证券公司注册地所属中国证券业协会
- D 、证券公司注册地所属中国证监会派出机构
- 8 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 9 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
- 10 【选择题】按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
- A 、证券公司不得挪用客户交易结算资金
- B 、证券公司不得挪用客户委托管理的资产
- C 、证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
- D 、证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
热门试题换一换
- 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
- 在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- 公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的，应当向人民法院申请成立清算组，进行清算。
- 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。 Ⅰ.订立公司章程 Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款 Ⅲ.选任董事和监事 Ⅳ.申请登记注册
- 根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
- 集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于（）人，资产管理计划应当终止。
- 交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
- 下列关于开立证券账户的说法，正确的有（）。Ⅰ.开立证券账户应坚持合法性原则Ⅱ.开立证券账户应坚持真实性原则Ⅲ.一个自然人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户Ⅳ.一个法人根据需求，可开立不同类别和用途的证券账户
- 关于申请首次公开发行股票上市的有关做法，错误的是（）
- 根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为（）。Ⅰ.普通投资者Ⅱ.个人投资者Ⅲ.专业投资者Ⅳ.机构投资者
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ZAg4Q